Санҷиши ёрирасони бақайдгирӣ
Стандартҳои баланд дар ширкатҳои калонтар
Санҷиши Силсилаи 11, асосан, варианти хеле сангин ва соддашудаи қисмҳои баробарро аз имтиҳони Силсилаи 7 иборат аст . Аммо, ба назар мерасад, ки ширкатҳои бузургтарини брендинг тамоюл доранд, ки ассотсиатсияҳои бақайдгирии бақайдгирифташуда ба стандарти нисбатан баланди донишҳо дошта бошанд ва талаботро аз имтиҳонҳои С Series 7 ва СДБД 66 гузаронанд, ҳамон тавре, ки мушовирони молиявии онҳо бояд гузаранд.
Маҳдудиятҳо дар Системаҳои 11-навҷавон
Силсила 11 ассотсиатсияҳои ба қайд гирифташуда бояд ба ин маҳдудиятҳо дар фаъолияти меҳнати худ риоя шаванд:
- Онҳо бояд дар бинои ташкилотҳои худ ҳангоми қабул ва супоридани фармоишҳои номатлуби муштарӣ ё ҳангоми пешниҳоди нархҳо бояд физикӣ бошанд.
- Онҳо бояд зери назорати мустақими роҳбари муваққатӣ бошанд.
- Онҳо метавонанд маслиҳат ё андешаи сармоягузорӣ пешниҳод кунанд.
- Онҳо метавонанд тавсияҳоро пешниҳод накунанд.
- Онҳо наметавонанд аз номи ширкати худ худдорӣ кунанд.
- Онҳо наметавонанд аккаунти навро қабул кунанд ё кушоянд.
- Онҳо метавонанд мизоҷони мавҷударо пешакӣ ба даст оранд.
- Онҳо наметавонанд фармоишҳоро барои коғазҳои қиматноки давлатӣ ё барномаҳои иштироки мустақим қабул кунанд.
- Онҳо наметавонанд барои рақам ё андозаи амалиётҳое, ки онҳо иҷро мекунанд, ҷуброн карда мешаванд.
Афзалиятҳо аз ассотсиатсияҳои бақайдгирӣ
Дастаи фурӯшандаи сабти 11 нақши муҳимро ба мушовири молиявии мушаххас ё гурӯҳи молиявии мушовир, ки ҳаҷми назарраси фармоишҳои номатлуби тиҷоратиро аз мизоҷон дар китоби худ / китоби тиҷорӣ мегирад, арзёбӣ мекунад .
Дорувориҳои ёрирасони бақайдгирифташуда
Дастгирии фурӯшандаи бақайдгирӣ, ки ба маҳдудиятҳои дар боло номбаршуда муқаррар шудааст, фармоишҳои покизагие, ки маслиҳат ва маслиҳат пешниҳод карда наметавонад. Маслиҳатгари молиявӣ дар ин маврид метавонад талаботро боэътибор талаб кунад, ки чунин маслиҳатҳоро ба мизоҷон пешниҳод кунад, агар дар вақти зарурӣ ин дастурҳо метавонанд бемор шаванд.
Мундариҷа имтиҳони
Силсилаи силсилаи 11 аз 50 савол иборат аст ва як соат вақт мегирад. Натиҷаи 70% синфи гузариш аст. Дар минтақаҳои асосии topical фаро гирифта шудаанд:
- Намудҳои коғазҳои қиматнок
- Ҳисобҳои муштариён ва фармоишҳо
- Бозорҳои қоғазҳои қиматнок
- Низомҳои амнияти саноатӣ
Махсусан, санҷишҳои силсилаи силсилаи 11-ии санҷишҳо аз:
- Синфҳои захираҳои умумӣ; арзиши бозорӣ / нархҳои ҷорӣ; саҳмияҳои фракавӣ
- Намудҳои захираи интихобшуда, ба монанди маҷмӯи тағйирёбанда, табдилшаванда, занг зада ва суръатбахш / тағйирёбанда
- Фарқияти байни саҳмҳои оддӣ ва афзоянда ва коғазҳои қиматнок
- Намудҳои вариантҳо ва истинодҳои асосӣ
- Нишондиҳандаҳои доллари амрикоӣ / саҳмияҳо (ADRs ва ADSs)
- Сатҳи инвеститсионии амволи ғайриманқул (REIT)
- Намудҳои маҳсулоти сӯзишворӣ ва фондҳои мубодилаи асъор (ETF)
- Намудҳои суратҳисобҳо ва амалиётҳое, ки метавонанд дар ҳар як суратҳисоб карда шаванд
- Қабули фармонҳои фармоишӣ ва интиқол додани онҳо барои иҷрои
- Намудҳои амалиётҳо, фармоишҳо ва вақте ки онҳо истифода мешаванд
- Маълумоте, ки дар фармоиши муштарӣ ба қайд гирифта мешавад
- Муайян кардани қобилияти муштарӣ имкон медиҳад, ки коғазҳои қиматнокро фурӯшанд
- Талаботҳои ҳисобдорӣ
- Бозорҳои қоғазҳои қиматнок ва фарқият байни музояда ва савдои бозорҳо
- Терминология вобаста ба амалиётҳои коғазҳои қиматнок
- Талабот дар лаҳзаҳои савдо
- Нақши SEC ва Фонди федералии федералӣ
- Нақши FINRA ва дигар ташкилотҳои худтанзимкунӣ
- Санади мубодилаи асъор дар соли 1934
- Савдои дохилӣ
- FINRA ва NASD қоидаҳои бақайдгирӣ, тахассусӣ ва таҳсилоти давомдор
- Қоидаҳои рафтори касбӣ
- Тартиботҳои назоратӣ ва риояи шартномаҳо дар ширкатҳои аъзо