Гузариши Силсилаи 66 имтиҳони баробар ба гузариши ҳам Series 63 ва Series 65 мебошад . Илова бар ин, дар ҳоле, ки FINRA роҳбарӣ мекунад , имтиҳони Силсилаи 66 аз ҷониби Ассотсиатсияи Амалиёти Амрикои Шимолӣ оид ба Амрикои Шимолӣ, ки ҳамчун НАСА шинохта шудааст, таҳия шудааст.
Санадҳои коғазҳои қиматнок
Ин як қоидаи қонунгузории намунавӣ мебошад, ки дар соли 1956 ҷорӣ карда шуд ва баъд тағйир ёфт, ки барои стандартизатсия ва мутобиқати қонунҳои коғазҳои қиматноки давлатҳо пешбинӣ шудааст. Ин идея бояд таҷрибаҳои беҳтаринро дар саросари кишвар паҳн кунад, дар ҳоле ки соддагардонии мутобиқат ба ширкатҳои коғазҳои қиматнок ва мутахассисони коғазҳои қиматнок.
Муҳофизати Намояндаи машваратии сармоягузорӣ
Мувофиқи Қонуни ҶТ «Дар бораи бехатарии маҳсулоти хӯрокворӣ», намояндаи мушовир оид ба сармоягузорӣ яке аз ширкатҳои машварати сармоягузорӣ мебошад, ки яке аз чунин фаъолиятҳоро иҷро мекунад:
- Тавсияҳо ё пешниҳод кардани маслиҳатҳои сармоягузорӣ
- Ҳисобҳои муштариён ё портфелҳоро идора мекунад
- Муайян кардани кадом тавсия ё маслиҳат дар бораи коғазҳои қиматнок
- Таъмини маслиҳатҳои инвеститсионӣ ё худ ба худ ё худ ҳамчун пешниҳоди маслиҳатҳои сармоягузорӣ мебошад
- Ҷубронпулӣ барои ҷустуҷӯ, пешниҳод ё гуфтушунид барои фурӯш ё барои фурӯши маслиҳатҳои сармоягузорӣ
- Кормандоне, ки ягон вазифаҳои дар боло зикршударо иҷро мекунанд
Аз тарафи дигар, мушовири сармоягузор як шахс нест, ки:
- Танҳо санадҳои динӣ ва ё вазнинро иҷро мекунанд
- Иштироки кӣ дар ташаккул ё пешниҳоди маслиҳатҳои сармоягузорӣ воқеӣ аст, ва ҷуброни махсус барои хизматрасонии машваратӣ сармоягузорӣ надорад
Ширкатҳои машваратии сармоягузорӣ, ки бо SEC ва ба қайд гирифта шудаанд ё шахсони алоҳидае, ки аз тарафи бақайдгирии алоҳидаи давлатӣ, литсензия ё тахассусӣ озоданд, ба истиснои намояндагони мушовирони инвеститсионӣ, ки ҷойҳои воқеии тиҷорат дар давлати муайян мебошанд.
Озодкунӣ
Нишондиҳандаҳои якчанд нишондиҳандаҳои касбӣ, аксаран ба КФА ва CFP, ба назар гирифта шудаанд, ки дорои ҳамон маводҳои аллакай аллакай тасдиқшудаанд ва аз ин рӯ, дар аксари давлатҳо аз гирифтани Силсилаи 66 имтиёз озоданд. Дигар чунин нишонаҳо мутахассиси молиявии шахсӣ (PFS), Машваратчии молиявии молиявӣ (ChFC) ва Котиботи сармоягузорӣ оид ба шарикӣ (CIC) иборатанд.
Давомнокии имтиҳонҳо
Санҷиши Силсилаи 66 аз 110 саволҳои якчанд интихоб ва 150 дақиқа барои пур кардани санҷиш ҷудо карда шудааст. Танҳо 100 саволҳои имтиҳони ҳақиқат ба ҳисоби холаи ниҳоии номзадӣ ҳисоб карда мешаванд. Ҳар як озмоиши 10 саволҳои таҷрибавӣ барои истифода дар марҳилаҳои ояндаи имтиҳони баррасӣ қарор дорад. Онҳо дар тамоми имтиҳонҳо тақсим карда мешаванд ва мутахассиси санҷиш маълум аст, ки онҳо кадомҳоянд.
Нуқтаи гузариш
Силсилаи 66 имтиҳонҳои санҷишии ҳадди аққалро санҷида, дараҷаи бақияи 75 дақиқи ҷавоб ё 75% 100 саволе, ки ба баллҳои ниҳоӣ ҳисоб карда мешавад. Номзаде, ки Санҷиши силсиларо аз даст надиҳад, бояд на кам аз 30 рӯз то гирифтани онро боздорад. Дар ҳамин қоида ба шахсе, ки бори дуюм ба анҷом нарасидааст ва мехоҳад, ки онро бори сеюм гирад. Пас аз хатми сеюм, номзад бояд на камтар аз 180 рӯз то гирифтани имтиҳони навбатӣ интизор шавад. Ин қоида ба ҳамаи кӯшишҳои минбаъдаи минбаъда дахл дорад.
Мавзӯъҳо
Гузариши Силсилаи 66 имтиҳони баробар ба гузаштаи Силсилаи 63 ва Силсилаи 65 мебошад. Аммо он ҳамчунин барои номзадҳое, ки сертификатсияҳои силсилаи 7-ро доранд, ба нақша гирифтааст. Аз ин лиҳоз, санҷиши силсилаи 66 ба саволҳои марбут ба маҳсулотҳои коғазӣ, таҳлили коғазҳои қиматнок ва стратегияи инвеститсионӣ, ки қисми зиёди силсилаи 65-ро ишғол мекунад, вале дар доираи имтиҳони С Series 7 ба таври васеъ ва муфассал фаро гирифта шудаанд.
Гирифтан ва иҷозат додан
Якчанд канораҳое ҳастанд, Аввалан, номзад барои ҳаллу фасли талаботҳои мушаххаси қонунҳои коғазҳои қиматнок ва қоидаҳои давлатҳое, ки дар он ӯ бизнеси худро мегузаронад, масъул аст. Дуюм, ҳангоми гузаштан аз имтиҳот аксарияти шарти асосӣ барои гирифтани иҷозатнома барои фаъолияти соҳибкорӣ дар давлатҳои алоҳида мебошад, он ҳатмист, танҳо ягона ҳуқуқи мустақилонае, ки иҷозатномаи ба қайд гирифташуда ё дар давлати муайян ба қайд гирифта шудааст. Бо вуҷуди ин, НАСА боварӣ дорад, ки Имтиҳони ягонаи якҷояи якҷояи давлатӣ оид ба танзими коғазҳои қиматноки давлатӣ ва ҳифзи беҳтарини сармоягузорон бо роҳи пешбурди ягона дар чунин муқаррарот ва стандартҳои тахассусӣ барои мутахассисони молиявӣ.